通常情况下,投资者要想进行配资提现服务需要向配平台申请,很快就同意申请并提现成功。如果股市合法配资服务,说明该配资平台存在很大的风险,投资者应该谨慎选择,规避不规范的配资平台。
1月7日晚间,证监会官方网站发布消息称,拟在科创板引入做市商机制,并自即日起就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》(下称《做市规定》)公开征求意见。
《做市规定》共十七条,主要包括做市商准入条件、准入程序、做市券源安排、内部管控、风险监测监控、监管执法等六个方面的内容。证监会表示,将根据公开征求意见情况,进一步完善《做市规定》并履行程序后,发布实施该规定。
《》记者注意到,《做市规定》征求意见稿为能充当做市商的股市合法配资,券商提出了十项准入要求。其中,最近12个月净资本持续不低于100亿元、最近三年分类评级在A类A级(含)以上是硬性要求。
证监会官网发布的《做市规定》起草说明表示,在条件成熟时引入做市商机制是推进科创板建设的重要举措之一。科创板设立以来市场运行平稳,各项改革措施成效明显。为落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,深入推进设立科创板并试点注册制改革,拟在科创板引入做市商机制。
证监会指出,与证券公司经纪、自营、承销与保荐等业务相比,证券公司做市交易是一项新业务,对证券公司内控、合规、风控要求较高。因此,在科创板引入做市商机制的初期,将采用试点方式,允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务,以此稳妥推进相关工作、防控好各类风险。在试点基础上,中国证监会及上海证券交易所将评估实施效果,积极完善相关制度。
《做市规定》起草说明称,通过试点方式在科创板引入做市商机制有利于积累经验,稳步推进改革。依据证券法,证券公司从事做市交易业务,需经中国证监会核准。
鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司业务、系统、人员、风控等方面要求较高,《做市规定》要求对公司是否具备做市业务能力进行评估。通过上海证券交易所评估测试的,向中国证监会提出申请,由中国证监会核准业务资格。
在做市券源方面,证券公司可使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票,或其他有权处分的股票,具体由上海证券交易所商中国证券登记结算有限责任公司、中国证券金融股份有限公司后规定。
此外,由于做市交易业务与经纪、自营、资产管理等业务可能会有利益冲突,也可能会给做市商带来一定风险。为此,《做市规定》对试点证券公司的内部控制提出了三方面严格要求:
一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严防利益冲突;二是建立健全做市交易业务内部控制、决策流程、制衡机制,确保业务规范有序开展;三是加强做市交易业务管理,健全廉洁从业风险防控和反洗钱要求,防止利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。
此外,《做市规定》起草说明称,引入做市商交易机制有助于平抑市场波动、增加市场活跃度,但也可能会助涨助跌,加剧市场波动。为此,《做市规定》从以下几个方面对试点证券公司从严要求,包括将做市交易业务纳入全面风险管理体系,完善风险监测指标,做好业务风险防控;建立健全异常交易监控机制,报备专用账户,接受上海证券交易所全方位监控,防止对市场稳定造成影响;参照自营持有股票标准计算和填报风控指标,原则上科创板做市持股不超过5%,由上海证券交易所在具体业务规则中明确;处理好突发事件,履行信息报送义务等。
《做市规定》还指出,证券公司在做市交易中违反有关法律法规及中国证监会规定的,中国证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚,并授权上海证券交易所制定业务规则,依法对证券做市交易业务实施自律管理。
其中,最值得一题的是,《做市规定》明确规定了证券公司参与科创板做市业务的准入条件,有十项之多。具体如下:
(一)具有证券自营业务资格;(二)最近12个月净资本持续不低于100亿元;(三)最近3年分类评级在A类A级(含)以上;(四)最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;(五)内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行;(六)具备与开展业务相匹配的、充足的专业人员,公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力;(七)科创板做市交易业务实施方案准备充分,技术系统具备开展业务条件,并通过上海证券交易所组织的评估测试;(八)公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因证券自营、融资融券、资产管理等业务重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任;(九)公司近一年未发生重大及以上级别的信息安全事件(十)中国证监会规定的其他条件。
此外,证监会还指出,相关高管和专业人员的业务经验和执业经历年限等具体要求,拟由上海证券交易所在配套业务规则中明确。
《》记者经过统计后发现,能满足全部十项要求中“最近12个月净资本持续不低于100亿元”“最近3年分类评级在A类A级(含)以上”两项硬性要求的股市合法配资,券商就已经不多,粗略估算只有25家,甚至一些头部股市合法配资,券商也很有可能喝不到“头啖汤”。
部分股市合法配资,券商评级及净资本情况一览
如果科创板实施做市交易试点发生在2022年7月证监会公布最新分类评价结果之前,那么能同时满足“最近12个月净资本持续不低于100亿元”“最近3年分类评级在A类A级(含)以上”,即2019年、2020年、2021年分类评价均为A类A级以上的有:招商证券、浙商证券、中国银河、中金公司、中泰证券、中信建投证券、中信证券、中银证券、兴业证券、申万宏源证券、天风证券、平安证券、华泰证券、华西证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国信证券、东方财富证券、东方证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、财通证券、光大证券。
而一些耳熟能详的头部股市合法配资,券商,却很可能和首批科创板做市商试点失之交臂。如海通证券因2021年只获得BBB评级、广发证券在2020年被评为BBB,而无法参与首批科创板做市试点。此外,上市股市合法配资,券商中的红塔证券、长城证券等净资本超过100亿的股市合法配资,券商,也因未满足“连续三年A类A级”而无缘首轮科创板做市。
不过,值得一提的是,如果科创板首批做市在2022年7月证监会披露本年分类评价结果后再推出,那么部分2019年未获得A类A级、但2020年和2021年均满足A类A级以上条件的股市合法配资,券商,如果在2022年获得A类A级,则也有望获得首批试点资格。
对于当前的股市合法配资市场应该如何制定相关交易计划这个问题,大多数配资者会根据期货市场的趋势来判断,再结合当前的实际情况进行对后趋势分析,选择具有成长空间的期货品种,做好相关投资逻辑,详细进行分析,制定相关交易计划和止损策略。
文章为作者独立观点,不代表正好配资观点