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特别对外请专家也做了规定,经营机构如果通过第三方邀请外部专家,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议,协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任,以及如有专家身份审核不实,要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。
中证协还表示,要加强证券配资股比例,分析师声誉风险管理。证券配资股比例,分析师作为公众人物,其言行受到社会和媒体的广泛关注,个别证券配资股比例,分析师的不当言行,可能引发所在机构甚至整个行业的信誉危机。
中证协强调,“相关行为不仅涉嫌违规开展证券投资咨询业务、扰乱了正常的市场秩序,而且给参加活动的证券配资股比例,分析师及所在的机构带较大执业风险。”此外,中证协还提醒各证券公司加强对配资股比例,分析师日常管理,要求配资股比例,分析师不得参加上述相关活动。
中证协指出,近期根据行业机构反映,一些不具有开展证券投资咨询业务资质的机构或个人通过创建“研究社区”、“学术交流平台”等形式,组织召开证券投资分析研讨会、交流会,邀请公募基金、保险机构、私募基金等机构投研人员和证券公司配资股比例,分析师参加,并通过出售研究报告,提供投资分析意见,谋取不当利益。
这是自中证协2月份下发文件明确券商和基金公司的首席经济学家应当为公司正式员工后,在该领域的有一次加强监管。本次中证协的要求,高度指向今年1月任泽平与东吴证券的编外合作事件。
中证协自2020年就已着手加强在相关领域的管理,修订《发布证券研究报告执业规范》和《证券配资股比例,分析师执业行为准则》。
据悉,在中证协下发新规后,3月任泽平就不再担任东吴证券特邀首席经济学家。东吴证券称,未来将和任泽平在投资者教育、区域经济研究等方面继续加强合作。
各券商应建立有效的声誉风险管理机制,防范证券配资股比例,分析师声誉风险,维护行业声誉。各券商要严格按照有关规定做好拟发布研究报告质量控制和合规审核,加强配资股比例,分析师发表言论管理,督促配资股比例,分析师廉洁从业。各券商应建立健全配资股比例,分析师向客户服务、发布信息和言论的事前报备审批程序,防范配资股比例,分析师执业活动脱离公司统一管控。
有业内人士反映,随着证券市场发展、证券公司业务变化,原有一些规定不适应行业发展需要,同时证券研究业务发展面临一些新问题需要研究解决。中证协对配资股比例,分析师、投资顾问与首席经济学家等领域进行合规整治,已有券商连夜在公司内部展开学习和整改。
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